紡織公司積極推進合規體系建設試點工作
2021年06月03日
去年8月，紡織公司成為廣州輕工集團合規管理體系建設試點單位。在廣州輕工集團的指導下,圍繞公司貿易業務的重點合規建設領域，紡織公司采取了多種方式積極推進試點工作，做到制度建設和實際審查相結合，強化理念滲透及宣導，營造合規建設的良好氛圍，主動向專業機構學習經驗。截止目前，紡織公司逐步形成符合自身業務特色的合規體系。
一、強化合規檢查，啟動合規專項審計
按照廣州輕工集團統一部署，紡織公司先后開展了“兩類”貿易業務的“回頭看”和合規性檢查，抓住關鍵環節的準入，從供應商、客戶準入審核，業務模式合法、合規性審查、資金流及貨權票據流一致性審查等多環節進行嚴格檢查。今年3月，公司再次對貿易性業務進行了現場檢查,重點檢查了系統授信超額和第三方倉庫管理等方面。
為推動合規建設試點工作，紡織公司圍繞自身貿易業務，通過調研方式到屬下企業開展合規宣傳工作，同時對不同業務領域、不同業務模式、產品類別及相關制度流程進行了整體收集和匯總。在充分調研的基礎上，今年2月，公司對15項大額業務項目開展由審計、法務及風控崗位聯動的專項合規審計。以每一項業務為審計對象，對業務流程進行合規性審查；以每周提交審計小結的方式，反饋業務基本運作情況、存在問題和建議，及時通知被審單位進行整改，跟蹤整改情況。
二、統一思想，實現從“形式合規”到“實質合規”
2021年5月17日，紡織公司組織召開了合規管理體系建設交流宣導會。會議圍繞合規建設體系架構，不同職能及業務板塊數據庫設置與搭建，識別合規關鍵風險點進行了宣導。會上，紡織公司各職能部門、各單位分別在《合規風險數據庫》基礎上，對各自業務相關領域內的合規風險點以及后續采取的應對措施進行了匯報梳理，對于存疑問題，做到集中解決。此次會議，進一步增強了公司合規管理文化意識，實現從“要我合規”到“我要合規”及“形式合規”到“實質合規”的轉變，進一步統一了思想，為公司合規管理體系建設試點工作順利鋪開奠定了基礎。
三、做深做透，夯實合規體系
按照廣州輕工集團統一要求，紡織公司形成了《紡織公司合規管理辦法（試行）》初稿及配套附件，完善了合規體系建設在公司層面的頂層設計。2021年5月21日，廣州輕工集團合規體系建設合作方普華永道全面檢驗了紡織公司提交的建設成果，肯定了公司專項合規審計工作，并提供了可行性意見。
下一步，紡織公司將結合專業的意見，在重點領域專項建設上，做深做透，以點帶面，進一步完善相關制度，制訂出貿易板塊合規指導性制度，進一步夯實合規體系。
(公司風險管理部供稿)
